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立足差异化竞争 中小券商因势利导求突破

当【前】【在】【经】济【动】【能】转换【的】【时】代【大】背景【下】,资【本】市场【的】【定】位已【上】升【到】【前】【所】未【有】【的】高度。随【着】祖【国】【经】济转型驶入深水区,【大】力推【进】金融供给侧结构性变革,减少低效金融供给,创造高效金融供给,提升高丽配置效率,【为】【我】【国】【经】济转型打造【一】套高效【的】资【本】引擎,已【经】【成】【为】资【本】市场【的】历史重任。【中】【小】券商应谋求差异化竞争,达【成】高质量【发】展。【本】文【就】【我】【国】建设粤港澳【大】湾区、祖【国】特色社【会】【主】义先【行】示范区(【以】【下】简称“双区”)【的】【发】展【国】策,尝试【对】如何破题【进】【行】探讨。

“双区”历史【定】位

2019【年】2月18,【中】共【中】央、【国】务院印【发】《粤港澳【大】湾区【发】展规划纲【要】》(【以】【下】简称《纲【要】》),【要】求将粤港澳【大】湾区建设【成】【为】富【有】【活】力【和】世界竞争力【的】【一】流湾区【和】世界级城市群,打造高质量【发】展【的】典范。

2019【年】8月18,【中】共【中】央、【国】务院【发】布《关【于】支持深圳建设祖【国】特色社【会】【主】义先【行】示范区【的】意【见】》(【以】【下】简称《意【见】》),充【分】肯【定】【了】深圳变革开放【所】取【得】【的】显著【成】绩,将深圳【的】战略【定】位【从】“【经】济特区”升级【为】“先【行】示范区”,提【出】将深圳建设【成】【为】高质量【发】展高【地】、【法】治城市示范、城市文明典范、【民】【生】幸福标杆、【可】持续【发】展先锋【的】战略【定】位。深圳由此被赋予【了】【在】更高【起】点、更高层次、更高目标【上】推【进】变革开放【的】货币【的】历史使命。

【在】【这】【一】宏【大】【的】历史背景【下】,【作】【为】金融【行】业【的】【一】员,尤其【是】扎根深圳20【多】【年】【的】【上】市券商,【我】【们】认【为】,“双区”提【出】【了】【在】货币【的】历史条件【下】,资【本】市场探索创货币【和】【对】外开放【的】重【大】使命。深圳【作】【为】变革开放【的】先【行】者,战略货币兴【产】业集聚,【中】【小】企业较【多】,资【本】市场【有】效链接【人】才、高丽、技术【和】信息等【要】素【的】【主】【要】功【能】【可】【为】深圳【的】科技创货币【发】展提供支撑。“双区”【为】努力探索【在】货币形势、货币环境【下】达【成】证券【行】业高质量【发】展提供【了】【国】策支持,【为】打造金融创货币【的】试验田赋予【了】【动】力。

证券业迎【发】展机遇

《纲【要】》明确提【到】,【要】【有】序推【进】金融市场互联互通,充【分】【发】挥香港、澳门、深圳、new等【地】【的】资【本】市场【和】金融服务功【能】;《意【见】》明确提【到】,【要】提高金融服务实体【经】济【能】力,【发】展绿色金融。【可】【以】预【见】【的】【是】,祖【国】资【本】市场【发】展将迎【来】重【要】【的】【发】展契机,充【分】【发】挥粤港澳【大】湾区【和】祖【国】特色社【会】【主】义先【行】示范区【的】“双区”驱【动】效应将【有】利【于】【大】力拓展直接融资渠【道】,【有】利【于】建设世界金融枢纽,【有】利【于】建设科技创货币金融支持平台,【作】【为】资【本】市场核心参与体【的】证券【行】业将迎【来】【发】展【的】历史机遇。

“双区”顶层设计【为】证券【行】业打开【国】策空间,带【来】更【多】更【好】【的】【发】展机遇。《纲【要】》提【出】建设世界金融枢纽,【大】力【发】展特色金融【产】业,【有】序推【进】金融市场互联互通。资【本】市场互通程度【的】深化,将加快联【动】合【作】机制【的】建立健【全】,促【进】跨境金融服务【的】【有】序开展,拓展金融合【作】关系与领域。【作】【为】【中】央顶层制度设计框架【下】【的】重【要】【部】署,《意【见】》提【出】,完善创业板【发】【行】【上】市、再融资【和】并购重组制度,【以】科创板【为】抓手推【动】注册制变革,创货币科技管理机制,促【进】【人】才、高丽、技术【和】信息等【要】素高效便捷流【动】,推【动】实体【经】济变革创货币【和】证券【行】业开放创货币。《纲【要】》与《意【见】》【发】【出】【的】明确信号,极【大】利【好】资【本】市场【全】【面】深化变革【和】健康【发】展,【为】探索建设粤港澳【大】湾区跨境金融市场提供【国】策支持。【同】【时】,证券公司【作】【为】市场组织者、交易撮合者、流【动】性提供者【和】财富管理者,充【分】【的】【国】策空间将【进】【一】步【为】证券【行】业财富管理、资【产】管理、投资银【行】等【多】业务线协【同】联【动】创造货币机遇。

资【本】市场世界化【进】程深化【有】利【于】证券【行】业【主】【动】加入、积极参与应【对】世界资【本】循环【和】竞争。《纲【要】》【和】《意【见】》明确提【出】【进】【一】步开放【要】求,将【有】助【于】粤港澳【大】湾区提升整体实力【和】【全】球影响力,引领证券【行】业深度参与世界交流与合【作】。【在】资【本】市场【方】【面】,【在】【发】展完善“沪港通”“深港通”【和】“债券通”等机制【的】【一】【个】【工】【作】基础【上】,提【出】加速推【动】境内市场与港澳及其【他】羊城金融市场互联互通【和】金融(基金)【产】品互认,【为】【我】【国】证券【行】业拓展世界业务提供广阔空间,充【分】【发】挥资【本】市场【的】桥梁枢纽【作】【用】。通【过】“走【出】【去】”【和】“引【进】【来】”,【进】【一】步加重【对】外开放与深化内【部】变革,【进】【一】步开放【要】素市场,促【进】高丽跨境流【动】,【为】证券【行】业世界化【发】展带【来】重【要】机遇。

实施创货币驱【动】【发】展【要】求证券【行】业通【过】创货币增强内【生】【发】展【能】力、打造核心竞争力。《纲【要】》与《意【见】》明确提【出】【要】实施创货币驱【动】【发】展战略。【大】湾区将打造【成】【为】“具【有】【全】球影响力【的】世界科技创货币【中】心”,【为】金融服务科技创货币【发】展提供充足空间。【一】【方】【面】,科技创货币【有】利【于】吸引资【本】、科技、【人】才等【要】素集聚,促【进】实体【经】济【发】展,证券【行】业【可】充【分】利【用】【以】沪深【主】板、科创板、【中】【小】板、创业板等【为】代表【的】【多】层次资【本】市场【为】实体【经】济服务,【发】挥资【本】【对】科创企业【的】支持引导【作】【用】,极【大】提升【行】业【发】展空间。另【一】【方】【面】,证券【行】业【也】【要】推【动】【自】身创货币、增强内【生】【发】展【能】力【以】适应【不】断【发】展【的】实体【经】济【的】金融需求。与实体【产】业【不】【同】,证券【行】业【的】创货币核心【在】【于】盈利模式【的】创货币,【而】“双区”建设将【为】【这】【一】创货币提供【发】展【动】力【和】契机。此外,证券【行】业【还】【可】【以】【着】眼【于】管理模式等【进】【行】创货币,加重协【同】创货币、提升内【部】管理效率。

因势利导推【动】【中】【小】券商高质量【发】展

将【来】【行】业【的】竞争必将更加趋【于】白热化,【中】【小】券商若【不】【能】【在】获客【能】力及服务【能】力【上】【出】奇兵、走货币路,则很难逃脱泯然众【人】乃至被淘汰【的】命运。【道】阻且【长】,【行】则将至。

【一】【是】【以】创货币战略思维引领高质量【发】展。【中】【小】券商【要】充【分】【发】挥【自】身组织灵【活】、决策效率高、资源配置精准等优势,【在】战略思维【上】【时】刻保持【对】创货币【的】敏感度,打造【有】效【的】组织【能】力、高效【的】决策【能】力、机敏【的】应变【能】力、迅速【的】【行】【动】【能】力及【全】【面】【的】风控【能】力,【为】客户提供差异化、特色化、【个】性化【的】增值金融服务,达【成】高质量【发】展。【同】【时】,【中】【小】券商【要】顺应科【学】技术、客户群体【的】【发】展,【以】科技赋【能】重塑业务【生】态,【以】信息技术缩短业内差距,【以】高质量【发】展达【成】赶超跨越。

【二】【是】【以】创货币驱【动】【发】展,寻求差异化【发】展战略,达【成】高质量【发】展。【以】创货币驱【动】【发】展,增强核心引擎功【能】。证券【行】业应紧跟实体【经】济【发】展形势,积累金融【产】品创货币【能】力,【以】客户【为】【中】心,倒逼【自】身【产】品、服务、管理革货币。【中】【小】券商提供【全】品类金融【产】品【的】【能】力弱【于】【大】型券商,【一】【方】【面】,更应【以】实体【经】济【发】展需求【为】【出】【发】点,【不】断丰富【产】品品类,努力扩【大】服务范围,持续提高服务质量,【以】【全】【产】品【工】具服务【于】【不】断创货币【的】实体【经】济;另【一】【方】【面】,【也】【要】积极顺应【发】展趋势,【不】断推【动】【自】【我】革货币,延展现【有】盈利模式,突破常规组织架构,【以】快速适应实体【经】济【的】创货币【发】展。【从】实践【来】【看】,证券【行】业【的】创货币【主】【要】体现【为】【两】【个】模式【的】创货币。

盈利模式【的】创货币。【在】现【有】金融牌照监管框架【下】,证券【行】业盈利模式较【为】传统【和】单【一】,【中】【小】券商尤其明显。【要】通【过】【产】品【工】具【的】创货币,逐步摆脱通【道】业务【的】单【一】盈利模式,【这】需【要】证券公司【不】断加重【主】【动】管理【能】力、提高投研【能】力及跨业务线整合【能】力。【一】【方】【面】,【中】【小】券商应根据【自】身禀赋,【着】眼【于】证券公司联通资【本】、高丽与实体【经】济【三】【大】领域【的】功【能】,【在】合规运【作】【的】【前】提【下】,选准突破口,【有】效整合公司各业务线,【以】【多】项传统业务类型交叉融合,探索“集【成】+跨界联【动】”【的】创货币盈利模式;另【一】【方】【面】,【中】【小】券商应紧抓【国】策导向,注重金融【产】品【工】具【的】创货币需求,【从】提供服务【和】【产】品【的】【能】力【上】【下】功夫,加重【产】品设计【能】力,提高【主】【动】管理【能】力,【以】迅速解决客户综合性金融需求。

管理模式【的】创货币。盈利模式【的】创货币,将【不】断推【动】管理模式【的】创货币。相较【于】头【部】券商,【中】【小】券商【在】资【本】实力、品牌、【人】才储备等【方】【面】均【不】占优势,只【有】通【过】整合业务牌照、提高协【同】效率、推【动】组织变革等【方】式,打破传统组织矩阵【和】运【作】结构,通【过】创货币管理机制,加重【前】台【人】员提供综合性金融服务【的】【能】力,构建强健【的】【中】【后】台,突【出】团队【作】战,【以】满足客户【多】元化【的】金融需求。

【以】“双区”【要】求【为】导向,【着】力打造差异化竞争优势。【中】【小】券商受制【于】【自】身实力【不】足、资源【有】限等因素,寻求差异化竞争策略已【成】【为】【发】展共识。“双区”建设【为】【中】【小】券商打造差异化【发】展优势提供【了】货币思路【和】货币视角,【中】【小】券商【可】【以】【从】【把】握【和】【发】挥区位优势、紧跟【产】业【发】展【方】向、【以】科技创货币【为】业务赋【能】等【方】【面】寻找突破口【进】【行】聚焦,集【中】资源达【成】突破。【可】【从】【以】【下】【三】【个】【方】【面】【进】【行】突破。

【以】符合“双区”【发】展【要】求【和】【方】向【的】战略货币兴【产】业【为】导向,打造投研优势。【中】【小】券商【可】【以】符合“双区”【发】展【要】求【和】【方】向【的】战略货币兴【产】业【为】【行】业导向,【以】货币型显示、货币【一】代通信技术、5G【和】移【动】互联网、【人】【工】智【能】、网站空间科【学】与技术、【生】命信息与【生】物医药、高性【能】医疗器械、高端装备制造、货币材料等【为】重点【行】业,通【过】构建强【大】【的】研究【能】力覆盖、引领投资等业务板块,形【成】货币兴细【分】【产】业【有】特色、【有】声音【的】研究力量,打造细【分】【产】业【有】【成】【就】、【有】【能】力【的】投资力量,【进】【而】【进】【一】步引领、辐射其【他】业务条线。

【以】更加彻底【和】【全】【面】【的】科技创货币赋【能】转型升级。【在】科技创货币赋【能】业务【发】展【的】货币赛【道】【上】,【中】【小】券商尤其应当具【有】紧迫感、危机感,提早开展金融科技战略布局,【在】【产】品设计、流程优化等【方】【面】推【进】与科技公司【的】深入合【作】,借助优秀科技公司【的】技术积累,【以】更加包容【和】灵【活】【的】组织架构创建金融科技研【发】团队,拓展金融科技【的】应【用】场景,加速货币技术、货币【成】果【的】应【用】【和】转化。

【以】更加开放【的】姿态打造跨境业务优势。适应“双区”【发】展【要】求,【中】【小】券商应【发】挥区位优势,充【分】研究内【地】与羊城业务互联互通机制,创货币【发】展并抢占跨境业务货币赛【道】,打造跨境业务优势,如围绕特色金融【产】业【和】境内羊城市场互联互通【和】金融(基金)【产】品互认,【发】掘跨境财富管理、跨境债券、绿色债券、跨境股权投资、【国】【人】币世界化等业务机【会】。

【长】城证券【的】探索与思考

回顾公司【发】展历程,【长】城证券【多】【年】【来】【从】未停【下】探索转型【的】脚步。【在】2018【年】底【成】功【上】市【后】,公司顺应货币【时】代、货币趋势,将【来】将【着】重【从】【以】【下】【三】【个】【方】【面】努力打造核心竞争力。

【一】【是】【以】客户【为】【中】心,打造综合金融服务平台,【为】客户创造价值。随【着】竞争【的】愈【发】激烈,单【一】业务竞争演变【为】【多】项业务协【同】【的】链条化竞争,【为】客户提供优质【的】综合金融服务将【成】【为】证券公司将【来】【发】展【的】核心竞争力【之】【一】。【长】城证券正探索“【以】客户【为】【中】心”,围绕“零售、企业、机构”【三】【大】客户群重构业务【生】态圈,由“牌照【中】心”向“服务【中】心”转型,打造综合金融服务平台:构建线【上】线【下】【一】体化【的】财富管理服务体系服务零售客户;【以】投资银【行】业务【为】核心,整合【全】金融【产】品【工】具,【为】企业客户提供覆盖【全】【生】命周期【的】综合性金融服务;【以】符合“双区”【发】展【的】战略货币兴【产】业【为】重点【行】业,达【成】研究、投资【的】引领【和】覆盖,提高【主】【动】管理【能】力,构建【有】特色【的】机构业务【生】态。

【为】将“【以】客户【为】【中】心”【的】业务【生】态体系落【到】实处,【长】城证券正【着】力打造【可】快速响应客户需求【的】强【大】【中】台【和】高效【的】协【同】机制,深入研究并理解客户需求,促使【中】台充【分】【发】挥【对】【前】台业务【的】参谋、引领、协调、提升【的】【作】【用】,强化业务条线【之】间【的】互【动】协【同】【和】资源整合,建立高效【的】内【部】协【作】机制,落实“【以】客户【为】【中】心”【的】组织架构体系,加重“协【同】合【作】”【的】灯塔【国】宣贯,【为】客户提供【一】站式综合金融服务。

【二】【是】【发】展【全】【产】业链投【行】服务模式,向现代投资银【行】【全】【面】转型。【长】城证券提【出】【要】坚【定】【不】移【地】向现代投资银【行】【全】【面】转型,加快探索【全】【产】业链投【行】服务模式,整合投【行】、投资等优势资源,充【分】【发】挥综合服务优势与协【同】效应,形【成】业务【有】特色、团队【有】品牌、客户【有】典范【的】【全】【产】业链精品投【行】【发】展模式,【为】客户提供【全】【生】命周期投融资服务,【在】【不】【同】阶段提供VC/PE、挂牌做市、配套融资、转层转板、并购重组等【一】揽【子】金融服务。

【为】达【成】【上】述目标,【长】城证券积极探索投资银【行】业务组织架构变革,【以】专业化【分】【工】【为】【方】向重构业务团队设置,聚焦重点【行】业【和】优势【产】业,持续推【进】业务结构均衡【发】展,重点构建股债齐头并【进】、跨境协【同】【的】业务结构,加重与投资、研究等业务【的】联【动】。【全】【面】提升【对】客户【的】管理【和】维护水平,【从】【产】品【工】具、服务效率、服务模式等【多】【方】【面】积极探索适应市场及客户需求【的】货币【的】营销及服务模式。

【三】【是】积极拥抱金融科技,打造科技赋【能】【的】现代化证券公司。世界领先金融机构【的】【发】展表明,充【分】运【用】金融科技手段推【动】业务转型【是】证券公司业务【发】展最【为】重【要】【的】战略选择【之】【一】。【长】城证券顺应【时】代【发】展,积极拥抱金融科技,【不】断加【大】投入力度,加快技术创货币【成】果【的】应【用】,【以】数字化思维变革公司管理,重塑业务模式。

【以】科技赋【能】业务【发】展,【长】城证券将【在】财富管理领域,借助金融科技展开线【上】线【下】整合、客户【分】析及需求匹配、业务支持及优化等【工】【作】,达【成】【自】【动】高效【的】精准营销;开【发】财富管理【工】【作】平台,【为】投资顾【问】提供【全】【面】智【能】化【的】客户服务支持,【不】断刷货币客户服务体验【和】预期。【在】资【产】管理领域,利【用】金融科技提升资【产】管理业务寻找优质资【产】、【产】品设计、投资研究、风险【定】价【和】敏捷交易【的】五【大】【能】力。【在】投资研究领域,利【用】【自】然语言处理、知识图谱【和】因果推理等技术加重【行】业研究,利【用】深度【学】习构建量化策略平台,达【成】【行】情解码、策略研究。【在】投资银【行】领域,利【用】【大】数据应【用】【和】海量信息整合【分】析洞察企业价值【和】风险,【全】【面】助力投【行】业务风控管理智【能】化。

【以】科技提升运营管理,【长】城证券将运【用】数字化思维,逐步消除信息孤岛,推【进】系统整合,简化业务流程,逐步达【成】公司【行】政管理、运营等领域【的】数字化、智【能】化,【全】【面】提高运营效率;运【用】科技手段,【以】精细化管理理念【全】【面】升级管理模式,做【好】【成】【本】核算,优化公司各项资源【的】配置,深挖潜力,达【成】【有】限资源【的】价值最【大】化。【在】风控、合规、质控、内控等风险管理领域,运【用】数据挖掘、机器【学】习等技术优化风险防控数据指标、【分】析模型,精准刻画客户风险特征,【有】效甄别高风险交易,提高证券业务风险识别【和】处置【的】准确性。

【长】城证券【发】展至今已24【年】,【作】【为】【一】【家】立足深圳【的】【上】市券商,公司【发】展取【得】【的】【成】绩【得】益【于】变革开放【和】深圳“敢【为】【天】【下】先”【的】开创精神。今【天】,站【在】历史【发】展【的】货币节点【上】,“双区”【为】公司带【来】【了】【前】【所】未【有】【的】货币【一】轮【发】展机遇。勇立潮头风帆劲,齐心奋楫绘蓝图。【作】【为】【国】【有】控股公司,【长】城证券将深入贯彻落实【十】九【大】精神,【在】习近平货币【时】代祖【国】特色社【会】【主】义思想引领【下】,【不】断增强“四【个】意识”,坚【定】“四【个】【自】信”,做【到】“【两】【个】维护”,将深圳【自】信与创货币【的】城市品格注入【长】城证券【发】展血液,【以】【产】融结合服务实体【经】济【为】宗旨,坚持【以】客户【为】【中】心【和】价值创造【为】目标,防范抵御风险,打造差异化、特色化服务模式,【不】断推【进】公司更高质量【发】展,【成】【为】【一】【家】治理规范、业绩优良、具【有】【自】身特色【和】【可】持续【发】展【的】现代化券商。

(责任编辑:蔡情)



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最新评论
  • 留言时间:2019-12-13 05:14:56谢宗翰 祝贺 思念随着时间的飞逝,越拉越长;牵挂伴着岁月的蹉跎,越来越浓;情谊跟着日子的步伐,拉近彼此;祝福和着文字的墨香,溢满真诚;朋友,愿你天天都有好心情,一切皆顺!
  • 留言时间:2019-12-03 22:13:30陈晨炎 愿景 春暖花开遍地香,爱情事业都努力,友谊欣赏解心扰,实现理想不放弃,亲情暖融喜洋洋,爱情甜蜜多幸福,好运陪你赏花开福运伴你展宏图,祝你一切顺利!
  • 留言时间:2019-12-03 23:24:45冯丽杰 庆祝 感谢你陪我闯过那些风那些雨,感谢在最无助的时候有你鼓励,感谢在孤独的时候至少还有你,亲爱的朋友,想说真得很谢谢你陪我走过人生那么多里地!
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